麦克法兰:普通法与现代世界的形成

选择字号:   本文共阅读 246 次 更新时间:2020-02-10 01:55:37

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麦克法兰  

   艾伦·麦克法兰(Alan Macfarlane, 1941— ),英国历史学家、人类学家,剑桥大学国王学院终身院士,英国皇家历史学会院士,皇家人类学会院士,英国科学院欧洲科学院院士。新浪彩票_[官网首页]他1941年出生于印度,在英国受教育,先后在牛津大学、伦敦政治经济学院(LSE)和伦敦大学东方和非洲研究学院(SOAS)学习历史和人类学,获博士学位。麦克法兰关注现代世界诸起源及特性之比较研究,研究对象覆盖西欧、喜马拉雅地区和日本等三大文化区域。著有关于英国、尼泊尔、日本及中国人类学及历史研究专著20余部,包括《英国个人主义的起源》《玻璃的世界》《给莉莉的信:关于世界之道》《日本镜中行》《绿色黄金:茶叶的故事》《历史共同体的重建》《资本主义文化》《现代世界的形成》《启蒙之所 智识之源:一位剑桥教授看剑桥》等。

  

  

  

  

   在多种意义上,英格兰的最重要特点是其法律,它体现了也导致了英格兰的另辟蹊径。新浪彩票_[官网首页]这个特点实在非同小可,因为法律和司法如同润滑油,使一个文明的所有部件能够顺利合作。新浪彩票_[官网首页]如果说现代性的关键在于政治、宗教、经济、社会——作为各有不同需求的四大领域——之间既分立,又平衡,那么,能够维持它们的平衡,并为它们提供共同基础的就是法律体系。我们很难想像一场足球赛或一场板球赛没有规则,或者没有裁判员。现代社会正像是一场需要规则和裁判员的游戏。

   例如在经济领域,亚当·斯密将“适度的司法”与和平以及便利的税收并置在一起,列为国富的三要素之一。《国富论》的后续部分是近期发现并于1978年首次付梓的《法学讲座》(Lectures on Jurisprudence),亚当·斯密在其中提到,英格兰法律凭其确定性(certainty)、复杂性(complexity)以及对财产权的关怀,显然十分理想,适合于充当商业资本主义的绝佳基础。新浪彩票_[官网首页]他指出:“欧洲没有任何其他国家——即使荷兰也不例外——的法律在总体上更有利于这种类型的工业。”[1]他还写到了“那种平等的、不偏不倚的司法,它不仅使英国最卑微臣民的权利也受到最伟大人物的尊重,而且保护了每一个人在自己的行业中创造的果实,给各行各业带来了最大的、最有效的激励”[2]。

新浪彩票_[官网首页]   史上几乎所有的法律体系,包括罗马法系,无不立足于一个基本推定:人们生来不平等而且终生如此。贵族和平民,男人和女人,父母和子女,自由人和奴隶,永远都是不平等的。相反,现代法律体系的中心表征是拒绝将法定不平等作为前提。很多人以为,平等的权利和义务这一全新前提是美国革命或法国革命的产物。然而实际上,事情非常清楚:法律上平等的概念是13世纪以前在英格兰完完全全确立下来的,然后它首先被输入了美国,继而又被输入了法国和欧洲各地。如今它已成为全世界的主流。

   人人在法律面前平等,妇女、儿童、低种姓皆有自己的权利,这个理念不仅是英格兰法律的前提,而且是一个惊世骇俗的观点——在印度推行英国法律时引起的震惊可为一例。它逾越了世袭的身份,颠覆了种姓之间和家庭成员之间的权力关系,无怪乎梅因在19世纪中叶注意到,有很多人抱怨说:“自从英格兰刑法开始像对待男人一样对待妇女和儿童,印度的生活就变得难以忍受起来。”[3]

新浪彩票_[官网首页]   梅特兰阐明,英格兰很早就有了平等。新浪彩票_[官网首页]如前所述,英格兰社会各阶级均不具有确切的法律身份——贵族、绅士、约曼等等都不是法律身份,而只能归结为文化身份。一位公爵即使与一名劳工相比,也受制于同样的法律,也没有与生俱来的特权。今天,如果伊丽莎白女王驾车超速或者犯罪,她也要在英格兰的常规法

   与生俱来的身份差别在英格兰的一切关系中均告阙如。叔叔和侄子,父亲和儿子,男人和女人,国王和臣民,前者皆不可能指望获得高于后者的待遇。法律一视同仁地把他们看作有权利接受裁断的个人。“从本质上说,这个恰好吻合梅特兰关于不动产诉讼(real actions)之论的世界是一个扁平的世界,居住着互相平等的邻人。”[4]

   封建制发生过一次重大转折,梅特兰视之为现代性的里程碑:“我们的老师刚刚教导我们说,‘迄今为止,社会的进步是一种从身份走向契约(from Status to Contract)的运动’,又忙不迭地补充说,‘封建社会受制于契约法。’此中并无悖论。”[5]10—11世纪,这种转折是普遍的,但是后来在欧陆各国,契约又重新变回了身份。及至18世纪,大多数欧陆国家的法律体系和社会体系又都立足于世袭的、与生俱来的身份差别了,或者借用托克维尔的一个精确类比——它们变成了“种姓”社会。但是英格兰从未发生回潮,现代的、平等主义的法律框架仍在英格兰持续。

   当然,这并不意味着英格兰在实操中没有不平等。在英格兰的法律游戏中,大家的起点是平等权利,但是像在任何游戏中一样,往往是那些聪明伶俐的、(就法律游戏而言)资金充沛的玩家取得更大的优势。不过,尽管金钱可以买到更优良的法律服务,却在极大程度上买不到法律判决。在陪审团制度下,你很难收买或者恫吓12个跟你不相干的人。而且,高收入和高威望帮助英格兰的法官们避免了严重的腐败。因此,虽然金钱可以用来把官司打得更漂亮,但是财富和人脉只能在一定程度上敲定结局。即使君王,也不能花钱使自己免除契约责任(contractual obligations),被人挑出错来也得受制于冷酷无情的法律。“高端司法和低端司法(high and low justice)[6]之间的区分历来与英格兰的法律体系风马牛不相及。”[7]

  

   二

   同一性(uniformity)[8]和平等性在盎格鲁.撒克逊时期的法律中只是不明确的蕴涵,但是后来在11—13世纪打上了永久的印记。当我们从当下回望历史时,英格兰的法律显得早熟而古老。梅特兰写道:“如果我们能在1272年看西欧[9], 也许我们会发现英格兰法律——它即将赢得显要的地位——的特点是早熟。”而且它是一个相当“现代”的法系,早在1272年,“英格兰法律就其同一性、简明性(simplicity)、确定性而言,已经非常现代”。[10]

   这就是它的迷人之处。17世纪初爱德华·科克爵士写道:“世界上没有任何瑰宝比知识更可贵,没有任何知识比法律知识更适合君主和臣民共同学习,没有任何法律知识(我指人法[11])比英格兰普通法对一切阶层和一切事因——包括财产、土地和生命——更必要。如果血腥的战争销蚀和荒废了其他国家的美好,那么,感谢上帝赐予可贵的和平,我们的王国得以在适当的司法之下长期繁荣。如果你读到其他国家的专制暴政(tyranny),你发现当权者的意志和喜好取代了法律和理性,由于他们无端的恶感,人们未经审判就突然被毒死,或者被谋杀,那么,感谢上帝赐予我们的仁君以司法正义,使她[12]用上帝之善治理她的人民(令全世界歆羡不已),并通过这些法律带来和平与繁荣,而且,对任何滔天罪行都只用公正而平等的法律程序施以惩罚,即使某人犯下的是叛国罪(Crimen laesae majestatis),或是对她神圣陛下本人的叛逆罪,也不例外。”[13]

   英格兰何以能长期保持约翰·贝克所谓“法律之岛”(an island of law)的状态,这是个很大的话题。贝克本人提供了一份言简意赅的论述,阐明英格兰如何抵制以身份为基础的罗马法,尽管此法在15—18世纪席卷了欧洲所有其他地区。[14]托克维尔给出了一份更加简练的论述:“14—15世纪,各国君王在罗马法及其诠释者的帮助下,成功地在中世纪自由制度(free institutions)的废墟上建立了绝对君主制。惟独英格兰人拒绝采用罗马法,特立独行地保存了他们的自由。”[15]

  

  

  

   使英格兰法律体系颇具“现代”感的一个特点是,它从很早开始就普适于它所涵盖的整个地域。盎格鲁.撒克逊人在统一英格兰的过程中,将英格兰纳入了一个统一的法律体系,后来安茹人(Angevins)[16]使之终成定局。托克维尔指出:“……那是法国发生的事情,那里的贵族走得太远,竟至取消了人们向国王的法庭上诉的权利。相反,那是英格兰没有发生的事情。征服一切的威廉给予了很多,但是他保留了更多。”[17]在托克维尔之后,布洛赫[18]写道:“因此不妨说,历代国王重组了法国,而非统一了法国。再让我们看看法国和英格兰之间的不同吧:英格兰只有一部《大宪章》,法国却在1314—1315年间,分别向诺曼人(the Normans)、郎格多克(Languedoc)人、布里多尼人(the Bretons)、勃艮第人(the Burgundians)、皮卡尔人(the Picards)、香巴尼(Champagne)人、奧弗涅(Auvergne)人、西部的basses marches、贝里(Berry)人、讷韦尔(Nevers)人各颁布一部宪章。英格兰只有一个议会,而在法国,省议会(Provincial Estates)比国家总议会(the States-General)召集得更加频繁[19],作为一个团体而言也更加活跃。英格兰只有一部普通法,几乎不容任何地区为例外,法国却有各地‘习惯’的大杂烩。”[20]

   梅特兰概括了英格兰法律的由来。简言之,国王的宫廷里的习惯变成了全英格兰的习惯,这就是普通法。梅特兰如此描述它的发展过程:“那些服务于国王的人以国王名义而执行的司法,缓慢而坚定地变成了最重要的一种司法,直达国家最遥远的角落,它不仅处理小人物的小事务,而且处理伯爵和男爵们的大事务。”[21]梅特兰还指出:“我们的法律体系是一元体系,围绕威斯敏斯特大厅(Westminster Hall)而运行。”[22]这种法律体系的最重要成因是小岛效应:“英格兰是个小国,可用同一部法律统管,它简直像是在召唤统一的立法。而且,我们还应注意,英格兰的王位(kingship)[23]从诞生之日起,一直保持着它的一体性(unity):它不在兄弟和堂兄弟中间瓜分。”[24]在1307年,即梅特兰所著英格兰法律史收尾的时刻,以及在1307以前,英格兰全境受制于同一部既集中又分散的、统一而严峻的普通法。

   普通法在其发展史上始终呈现一个惊人的表征:尽管写下了浩瀚的讼案记录,普通法的终极基础却是口头传统(oral traditions)和记忆先例(remembered precedents),而不是一部固定的书面法典(a fixed written code)。威格莫尔综览了世界上的14个法系,发现其中只有两个是口头的、基于先例的,那就是英格兰和日本的法系。[25]这类法系含有一种天生的灵活性和主观性(flexibility and subjectivity)。口头的东西容许经常的小修小改,“人类的记忆”又灵活多变,因此,普通法一直在被法官们不断地制造和再造。

13世纪的一部纲领性著作构成了英格兰法律的基础,那就是布雷克顿的《论英格兰的法律和习惯》(On the Laws and Customs of England)。它在法律和习惯之间(between law and custom)作出了区分,而这种区分一直是英格兰文明的内核。法律是国语,习惯是方言。法律是最基本的游戏规则:汝不可杀人;汝不可偷盗[26];汝不可在足球赛中用手捡球——除非你是守门员;汝不可暗中伤人。习惯却是可变的,因文化和地域而异:你可以在法律允许的范围内根据你自己的习惯随便怎样吃喝、穿戴和信仰。(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:勿食我黍

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